In dieser Episode von „Verdachtsmomente“ – dem Podcast der AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH beleuchtet Rechtsanwalt Dr. Dominik Brückel ein zentrales Thema der Geldwäscheprävention: Identifizierungspflichten. Warum ist Identifizierung mehr als nur das Vorzeigen eines Ausweises? Welche gesetzlichen Grundlagen gelten – und wie sieht die Umsetzung in der Praxis aus? Inhalt der Folge: • Gesetzliche Anforderungen: GwG, AO, KWG und die zentralen Sorgfaltspflichten (§§ 10–12 GwG) • Identifizierung in der Praxis: Welche Daten und Dokumente sind erforderlich? Unterschiede bei natürlichen und juristischen Personen, Minderjährigen und Basiskonten • Wirtschaftlich Berechtigte: Wer ist das, wie tief muss geprüft werden, und wann greift die Fiktion? • Transparenzregister & Unstimmigkeitsmeldungen: Pflichten, Einsicht und Umgang mit Widersprüchen • Praxisbeispiele & Spezialfälle: Von GmbH-Strukturen bis Treuhandmodellen • Best Practices: Risikoorientierter Ansatz, Dokumentation und regelmäßige Aktualisierung Zum Abschluss gibt Dominik Brückel einen Ausblick, warum KYC nicht nur Pflichterfüllung, sondern Teil der Unternehmenskultur sein sollte. DISCLAIMER Diese Veröffentlichung enthält Informationen von ausschließlich allgemeiner Natur und ist nicht geeignet, den speziellen Umständen des Einzelfalls gerecht zu werden. Die Aktualität und Zuverlässigkeit der enthaltenen Informationen kann nicht garantiert werden. Diese Veröffentlichung ist nicht als Grundlage für wirtschaftliche oder sonstige Entscheidungen bestimmt. Niemand sollte aufgrund der enthaltenen Informationen handeln ohne geeigneten fachlichen Rat und ohne gründliche Analyse des jeweiligen Sachverhalts. Die Moderatoren, Interviewpartner und die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH sind nicht verantwortlich für Verluste jedweder Art, die jemand im Vertrauen auf diese Veröffentlichung erlitten hat. Die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH erbringt mittels dieser Veröffentlichung keine professionelle Rechts- und/oder Steuerberatung. Die Leistungserbringung erfolgt vorbehaltlich der berufsrechtlichen Prüfung der Zulässigkeit in jedem Einzelfall und setzt eine konkrete Beauftragung voraus. © 2025 AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH. Alle Rechte vorbehalten.

In der Auftaktfolge von „Verdachtsmomente – Der Podcast der AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH“ widmet sich Dr. Dominik Brückel einem Thema, das Unternehmen im Finanzsektor und darüber hinaus betrifft: Geldwäsche und ihre rechtlichen Implikationen. Was genau ist Geldwäsche – und warum betrifft sie uns alle? Wie funktioniert sie, welche typischen Methoden gibt es, und was sagt das Gesetz dazu? Dr. Brückel erklärt praxisnah den Straftatbestand nach § 261 StGB, die Meldepflichten nach § 43 GwG, sowie Beispiele aus der Rechtsprechung und aufsichtsrechtliche Entwicklungen. Außerdem beleuchtet die Folge: Das Drei-Phasen-Modell der Geldwäsche Typische Fallkonstellationen aus der Praxis Die Rolle des Transparenzregisters und wirtschaftlich Berechtigter Bewertungskriterien für Verdachtsfälle Und: Warum Geldwäscheprävention Teamarbeit ist Ein fundierter Einstieg in ein komplexes Thema. DISCLAIMER Diese Veröffentlichung enthält Informationen von ausschließlich allgemeiner Natur und ist nicht geeignet, den speziellen Umständen des Einzelfalls gerecht zu werden. Die Aktualität und Zuverlässigkeit der enthaltenen Informationen kann nicht garantiert werden. Diese Veröffentlichung ist nicht als Grundlage für wirtschaftliche oder sonstige Entscheidungen bestimmt. Niemand sollte aufgrund der enthaltenen Informationen handeln ohne geeigneten fachlichen Rat und ohne gründliche Analyse des jeweiligen Sachverhalts. Die Moderatoren, Interviewpartner und die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH sind nicht verantwortlich für Verluste jedweder Art, die jemand im Vertrauen auf diese Veröffentlichung erlitten hat. Die AWADAO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH erbringt mittels dieser Veröffentlichung keine professionelle Rechts- und/oder Steuerberatung. Die Leistungserbringung erfolgt vorbehaltlich der berufsrechtlichen Prüfung der Zulässigkeit in jedem Einzelfall und setzt eine konkrete Beauftragung voraus. © 2025 AWADAO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH. Alle Rechte vorbehalten.

In dieser quasi ersten Ausgabe wird erklärt, was in diesem Podcast in den nächsten Ausgaben passieren soll. Denn wenn es um Kriminalität geht, dann heißt es oft: follow the money! Der Rechtsanwalt Dr. Dominik Brückel beschäftigt sich mit verdächtigem, schmutzigen Geld und wie es "gereinigt" wird. Geldwäsche ist eine Straftat und bringt insbesondere Banken und Unternehmen der Finanzbranche in Bedrängnis. Wie schützt man sich als Finanzinstitut vor "dirty money", wodurch fallen Verdachtsfälle auf und warum kann ein Whisleblowing-System helfen - diese und viele weitere Fragen werden im Podcast diskutiert. Dr. Dominik Brückel ist Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht und Dozent mit Fokus auf Compliance-Themen. Er hat langjährige Erfahrung im Bereich der Geldwäscheprävention sowohl als Berater im Finanzsektor als auch von diversen Wirtschaftsunternehmen, in der Vertretung gegenüber Behörden und Gerichten sowie als Dozent für Fachanwälte und Compliance-Experten.