Elaborar un plan compliance en las empresas requiere de la identificación de normatividad aplicable; del análisis de los procesos, las políticas, los procedimientos; así como la evaluación de controles internos, la valoración y respuesta a los riesgos de la empresa. Esencialmente, compliance en la empresa es el cumplimiento del código de ética, la normatividad, cumplimiento de la información financiera y de gestión; llevar un buen gobierno corporativo; por ende, prevenir riesgos legales y financieros, entre otros aspectos de cumplimiento.